Недопустимые доказательства

Законодательство ставит в обязанность судье тщательно проанализировать абсолютно все представленные доказательства, и в своем решении отразить, по каким причинам он отдает предпочтение конкретным материалам и отвергает другие. При этом судья должен руководствоваться нормами права, которые определяют допустимость представленных доказательств. Какими признаками должны обладать доказательства и по каким основаниям их могут признавать недопустимыми – об этом в нашей статье.

Доказательства в уголовном и гражданском праве

Принцип состязательности, действующий в российской судебной системе, предполагает, что стороны самостоятельно должны доказывать обстоятельства, на которые ссылаются. Особенно важное значение данный принцип приобретает в гражданском судопроизводстве, где проявляется наиболее ярко.

Что касается уголовного судопроизводства, здесь основная часть обязанности доказывания ложится на правоохранительные органы и государственное обвинение, поскольку обвиняемый не обязан подтверждать свою невиновность, хотя и имеет обширные права по предоставлению своих доказательств.

В соответствии со ст. 74 УПК РФ, под доказательствами понимаются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель устанавливает фактические обстоятельства, имеющие значение для дела. В первую очередь, к таким обстоятельствам относятся само событие преступления (нужно доказать, что оно имело место), виновность лица, характеризующие данные о нем, в чем конкретно выразился вред, причиненный потерпевшему и в каком размере, смягчающие и отягчающие обстоятельства.

Перечисленные сведения – это основа обвинения, которая должна быть в обязательном порядке подтверждена, если вынесен обвинительный приговор. В качестве доказательств могут приниматься показания лиц, участвующих в деле (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, специалиста и т.д.), а также вещественные и письменные доказательства (протоколы следственных действий), заключения экспертов.

В КОАП РФ и КАС также есть нормы, регулирующие вопросы о предоставлении доказательств – объяснений лиц, видеоматериалов (к примеру, данные видеорегистратора), протоколы и т.д. Статьей 62 КАС РФ обязанность доказывания нормативного правового акта возлагается на должностных лиц или представителей органов, которыми этот акт издан; все участники обязаны доказывать те факты, на которые ссылаются в защиту своих требований. К примеру, если гражданин заявляет о нарушении своих прав бездействием должностного лица, он обязан подтвердить, в чем конкретно выражено это нарушение и какие негативные последствия для него повлекло непринятие мер.

В гражданском праве доказательствами являются сведения о фактах, которые имеют значение для разрешения спора. Это объяснения лиц, письменные и вещественные материалы, аудио- и видеозаписи и т.д. В соответствии со ст. 56 ГПК РФ, каждая из сторон, представившая доказательства, обязана раскрыть их содержание. Недостаточно только лишь сослаться на документ, необходимо конкретизировать, как он соотносится с рассматриваемым спором и что подтверждает.

В отличие от уголовно-процессуального законодательства, стороны самостоятельно определяют, что и каким способом они будут подтверждать, какие доказательства будут представлять. Перечень обязательных для установления обстоятельств, как в УПК РФ, гражданско-процессуальный закон не содержит.

Судьи широко используют судебную практику и разъяснения Верховного суда РФ. К примеру, в Постановлении Пленума ВС РФ от 11.12.2012 «О практике рассмотрения судами дел, связанных с реализацией прав граждан на трудовые пенсии» обращено внимание судей, как и какими доказательствами необходимо подтверждать заработок: документами, в том числе первичными бухгалтерскими, но не показаниями свидетелей.

Относимость означает, что представленные сведения относятся непосредственно к предмету спора или обвинению в уголовном деле.

В соответствии с ч. 2 ст. 67 АПК РФ, не относятся к делу ходатайства о поддержке участников спора или об оценке правомерности их действий – такие материалы не являются доказательствами, в их приобщении к делу суд отказывает.

Допустимость – еще один важный критерий, который позволяет использовать доказательство в качестве основы для решения или приговора. Допустимость означает соответствие доказательств требованиям закона.

По уголовному делу при проведении мероприятия или следственного действия должны быть соблюдены требования Закона об оперативно-розыскной деятельности, УПК РФ. Только в этом случае суд принимает во внимание представленное государственным обвинением доказательство, в противном случае оно признается недопустимым и не имеющим юридической силы. Это влечет невозможность ссылки на него в решении или приговоре.

Как признать доказательство недопустимыми в уголовном процессе

Заявить ходатайство о признании недопустимым одно или несколько доказательств могут обвиняемый (подсудимый) или/и его защитник, потерпевший и его представитель, государственный обвинитель. Свидетели не наделены правом высказывать суждения касательно оценки материалов дела — следовательно, они не могут заявлять ходатайства об исключении доказательств.

Чаще всего подобное ходатайство заявляется обвиняемым или его адвокатом — о недопустимости показаний свидетелей (к примеру, если сторона защиты считает их ложными), протоколов осмотров мест происшествия, опознания, протоколов выемки, осмотра документов, экспертиз. Заявляя о недопустимости таких доказательств, защита тем самым придерживается выбранной позиции – «отсутствие прямых доказательств равно оправдание подзащитного».

Государственным обвинителем или потерпевшим ходатайства о признании недопустимыми тех или иных документов, экспертиз, показаний заявляются реже.

Закон позволяет сделать как на стадии предварительного следствия, так и в суде.

Следователю или прокурору подается ходатайство, в котором перечисляются доводы, по которым заявитель не согласен с тем, что доказательства добыты законным путем. Указываются конкретные протоколы допросов, осмотров и т.д., с просьбой признать их недопустимыми и исключить из дела.

Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает, что подобное заявление, как и любое другое ходатайство, следователь обязан рассмотреть в течение трех суток, после чего вынести постановление об удовлетворении или об отказе. Следователь должен мотивировать свое решение и указать конкретные обстоятельства, по причине которых он сделал соответствующий вывод.

Постановление следователя может быть обжаловано в суд или прокуратуру.

Исходя из судебной практики, чаще всего о недопустимости заявляют на стадии ознакомления с материалами дела. Так, в соответствии со ст. 217 УПК РФ по окончании расследования следователь, дознаватель обязаны ознакомить обвиняемого и защитника с материалами дела, о чем заполняется специальный протокол, где ставятся подписи. Здесь же, в этом протоколе, можно заявить любое ходатайство (даже если аналогичное уже было заявлено ранее), в том числе и об исключении доказательств из предъявленного обвинения. Если текст ходатайства слишком большой и не умещается в протоколе, допускается составление на отдельных листах, которые приобщаются к материалам.

В соответствии со ст. 229 УПК РФ суд проводит предварительное слушание, если на стадии ознакомления и выполнения требований в порядке ст. 217 УПК РФ заявлялось ходатайство об исключении доказательств. Предварительное слушание предполагает закрытое судебное заседание, на котором не рассматривается дело по существу, а решается конкретный вопрос по заявленным ходатайствам. По итогам проведения слушания суд выносит постановление об удовлетворении ходатайства, или об отказе в удовлетворении, назначает судебное заседание.

Наличие ранее заявленных на стадии следствия ходатайств о недопустимости доказательств не лишает права участника дела заявлять подобные ходатайства в любое время в период судебного разбирательства.

Ходатайство подается в письменном виде непосредственно судье во время процесса или сдается в канцелярию суда.

Процессуальный порядок признания доказательств недопустимыми установлен статьей 235 УПК РФ. Жестких требований к содержанию ходатайства об исключении доказательств закон не содержит. Вместе с тем, как и в любом ходатайстве, должно быть указано:

• адрес суда, в который оно подается;
• процессуальный статус автора ходатайства (адвокат, обвиняемый, потерпевший, законный представитель и т.д.);
• обстоятельства дела, с которыми связаны доводы о недопустимости доказательств;
• конкретные доказательства, которые заявитель просит исключить из числа допустимых, желательно с указанием листа и тома уголовного дела;
• нормы уголовно-процессуального и уголовного закона, требованиям которых, по мнению заявителя, не соответствуют названные материалы;
• просьба о признании указанных доказательств недопустимыми и об исключении их из дела;
• число, подпись автора заявления.

В судебном заседании ходатайство может быть заявлено как на стадии, когда суд предоставляет право заявлений (до оглашения обвинительного заключения), так и в любой момент в ходе разбирательства до прений сторон, с разрешения председательствующего. Нужно обратиться к суду и сообщить, что имеется ходатайство. Судья предложит его озвучить и поставит на обсуждение со сторонами. Рекомендуем предоставить копию ходатайства противоположной стороне разбирательства и суду.

Образец ходатайства о признании доказательства по уголовному делу недопустимым

Таких требований закон не содержит, этот вопрос остается на усмотрение заявителя. Обычно к ходатайству ничего не прилагают, поскольку все подтверждающие документы, о незаконности которых заявлено, находятся в уголовном деле и с ними все участники ознакомлены.

В данном примере мы указали протоколы, имеющие явные существенные нарушения процессуального закона. Именно такие грубые ошибки следствия встречаются на практике нечасто. Если выявлены подобные нарушения, это безусловное основание к признанию протоколов недопустимыми.

Судьи обычно руководствуются положениями ст. 75 УПК РФ, в которой указан перечень оснований, по которым доказательства всегда будут признаны добытыми незаконным путем и, как следствие, будут исключены из объема обвинения:

• показания потерпевшего или свидетеля, основанные на слухах и догадках. К примеру, пострадавший от кражи сообщает следствию, что «… по деревне ходят слухи, что преступление совершил Иванов К.Н.». Такое сообщение не будет приниматься во внимание, оно является недопустимым доказательством.
• показания свидетеля, который не сообщает источник получения сведений. К примеру, если по уголовному делу допрашивается гражданин, не являющийся очевидцем совершенного преступления, но рассказывает детально, как оно совершалось. На вопрос, откуда ему известно о содеянном, свидетель не ответил. Такие показания признаются недопустимым доказательством.
• показания подозреваемого или обвиняемого в отсутствие защитника, при условии, что впоследствии в суде эти показания не были подтверждены лицом. Похожая ситуация в нашем примере: в протоколе допроса подозреваемого отсутствует подпись адвоката, что приравнивается к отсутствию защитника при проведении следственного действия. Это является существенным нарушением УПК РФ, влекущим исключение такого протокола из числа доказательств, если в суде допрошенный отказывается от своих показаний.
• сведения из производства адвоката, если они получены оперативным или следственным путем. К примеру, из офиса адвокатской конторы изымались предметы, в числе которых папки с производствами («досье») клиентов. Такие документы нельзя использовать в качестве доказательств, за исключением строго оговоренных в законе случаев — например, когда на документах есть следы, которые необходимо изучить.

Приведенный перечень не носит исчерпывающего характера, и если суд придет к выводу о том, что представленное стороной доказательство добыто с существенным нарушением процессуального закона, он вынесет постановление о признании его недопустимым и об исключении его из материалов дела. Примером существенных нарушений может быть:

• несоблюдение права обвиняемого не только на защиту, но и на переводчика,
• в случае допроса несовершеннолетнего – отсутствие законного представителя, педагога или психолога,
• проведение обыска или прослушка телефонных переговоров без судебного разрешения

– такие доказательства всегда признаются не соответствующими требованию о допустимости.

Если в ходе незаконного следственного действия по уголовному делу были изъяты какие-либо предметы, признанные в качестве вещественных доказательств, суд признает и их недопустимыми, как и последуюшие действия – протокол осмотра предметов, заключение эксперта по данным предметам и т.д.

Исключить доказательства из числа представленных не означает буквальное уничтожение их из материалов дела. Если суд признал конкретные доказательства недопустимыми, на них нельзя ссылаться как в приговоре, так и в ходе разбирательства. Государственное обвинение и сторона защиты не смогут их использовать: предъявлять на обозрение свидетелям или присяжным заседателям, говорить о них в прениях, обосновывать ими доводы при апелляционном и кассационном обжаловании. Вместе с тем, если сторона считает принятое судом решение об исключении доказательств неверным, то в жалобе можно указать на необоснованное постановление председательствующего.

Примечательно, что частью 5 ст. 75 УПК РФ предусмотрена возможность повторного признания уже исключенного доказательства допустимым. Об этом снова нужно подать ходатайство, где мотивировано, почему необходимо «вернуть» тот или иной протокол, придать ему законную силу.

Стоит отметить, что такие ситуации довольно редко встречаются в судебной практике, обычно они связаны с ошибочным исключением доказательств из материалов дела.

Недопустимость доказательств по КОАП РФ

В КОАП РФ как таковая процедура исключения доказательств не предусмотрена, что не лишает участника правоотношений заявить о недопустимости протокола или иного документа. Заявление может быть адресовано как должностному лицу, рассматривающему вопрос о привлечении к административной ответственности, так и суду при обжаловании постановления об административном правонарушении.

В соответствии со ст. 26.2 КОАП РФ, нельзя использовать доказательства по делу, если они добыты с нарушением закона. Это правило относится и к обязательному соблюдению требований по составлению документов, подтверждающих правонарушение.

К примеру, согласно ст. 28.2 КОАП РФ, протокол об административном правонарушении должен содержать данные о нарушителе, дату, место, суть нарушения и обстоятельства, а также иные сведения, в том числе подпись должностного лица. Необходимо также учитывать и требования ст.28.3 КОАП РФ, где указан перечень должностных лиц, которые вправе составлять протоколы в тех или иных случаях.

Если указанные нормы нарушены и протокол составлен ненадлежащим лицом, не содержит подписи и т.д., он может быть исключен по ходатайству лиц или по инициативе суда из числа доказательств. Учитывая, что протокол об административном правонарушении является основным доказательством по делам, вероятно, что и сам факт привлечения к ответственности будет поставлен под сомнение.

Недопустимые доказательства в гражданском процессе

Частью 1 ст. 55 ГПК РФ установлено, что доказательствами по гражданским делам являются сведения о фактах, на основании которых судом делается вывод о наличии или отсутствии определенных событий, установление которых имеет существенное значение для принятия судебного решения. Похожее определение дается законодателем в части 1 ст. 64 АПК РФ и в ч. 1 ст. 59 КАС РФ.

Доказательства – письменные и вещественные, объяснения лиц, показания сторон и третьих лиц, заключения экспертов могут быть приняты судом, если они были получены в законном порядке.

В отличие от уголовно-процессуального законодательства, в гражданском процессе нет четкого перечня признаков недопустимости доказательств. Выводы о недопустимости и последующем исключении делаются судом исходя из того, соблюдены ли требования различных норм права. Так, если в суд представлен протокол общего собрания, то допустимым доказательством он признан быть не может, если составлен с нарушениями законодательства, предусматривающего обязательные реквизиты и критерии этого документа.

К примеру, в соответствии с ч. 5 ст. 56 АПК РФ, свидетелем по делу не может быть лицо, которое в силу психического заболевания не может руководиться своими действиями. Если такой человек выступил в качестве свидетеля в суде, и позже было установлено, что на момент участия в разбирательстве он уже был признан недееспособным и психически нездоровым, его показания могут быть признаны недопустимыми как не основанные на требованиях закона.

Как следует из положений гражданского законодательства, факт заключения сделки, для которой установлена письменная форма, не может быть подтвержден свидетельскими показаниями – таковые признаются недопустимыми:

Из примера мы видим: если закон конкретно определил перечень доказательств, которыми может быть подтвержден или опровергнут определенный факт, то иные доказательства, не входящие в этот перечень, признаются недопустимыми.

Исходя из судебной практики арбитражных дел и разъяснений Верховного Суда Р.Ф., недопустимыми доказательствами признаются товарные накладные, представленные в подтверждение стоимости утраченного почтового отправления: в таких случаях относимым и допустимым доказательством стоимости может быть только опись вложения.

Заслуживает внимания позиция Высших судов РФ и по вопросам привлечения сотрудниками ФНС к ответственности за неуплату налогов: основанием к этому могут служить данные налоговой проверки. По одному из дел были признаны недопустимыми доказательствами документы органов МВД, на основе которых неплательщик понес ответственность. При этом выездная проверка налоговиками не проводилась, что является в таких случаях обязательным.

В гражданском или арбитражном процессе судом выносится отдельное определение, если было заявлено ходатайство о признании доказательств недопустимыми. Если суд придет к такому выводу самостоятельно, он вправе в решении мотивировать свое убеждение, без вынесения отдельного судебного акта.

В КАС РФ закреплены правила – при ходатайстве о недопустимости бремя доказывания лежит на заявителе. К примеру, если административный истец по делу об оспаривании действий сотрудников ФМС об отказе в регистрации ссылается на недопустимость представленных документов, он должен обосновать и представить этому подтверждение. Об исключении доказательств или об отказе в удовлетворении ходатайства суд, выслушав стороны, выносит определение – по аналогии с общими правилами гражданского процесса.

Недопустимыми признаются подложные и сфальсифицированные доказательства. В соответствии со ст. 186 ГПК РФ, для проверки сообщения о подложности суд вправе назначить экспертизу – техническую, почерковедческую, лингвистическую и т.д.

Согласно ст. 161 АПК РФ в том случае, если лицом, участвующим в деле, заявлено о фальсификации доказательства, суд проверяет обоснованность таких доводов, разъясняет правовые последствия, в том числе и уголовного характера. Если лицо, представившее такое доказательство, соглашается его исключить из материалов дела, суд принимает такое решение.